Управление и администрирование
В области администрирования, например:
Периодический расчет стоимости чистых активов (СЧА) в установленные сроки, как только нам будут известны все цены, необходимые для расчета
Контроль за правильностью всех фондовых операций в части цены исполнения, условий, и т.д..
Обработка всех фондовых и прочих операций связанных с ценными бумагами
Независимо от депозитария, самостоятельный учет и оценка всех позиций фонда на каждую дату расчета СЧА
Ведение бухгалтерского учета в фонде
Составление выписок для установления комиссионных, вознаграждения за управление и премий за достигнутый результат (обычно один раз в квартал)
Составление и публикация годовых и полугодовых отчетов, а также всех прочих отчетов, предусмотренных законодательством
Мониторинг ограничений на инвестиционную деятельность. Управление рисками
Предоставление информации поставщикам данных, инвестиционным площадкам и прессе
Взаимодействие с властями Лихтенштейн по мере необходимости
В области управления портфелем, например:
Инвестирование активов, внесенных в фонд
Текущая документация и мониторинг активов фонда
Связующее звено с внешними управляющими активами
В области управления рисками, например:
Анализ риска финансирования, риска утраты ликвидности
Отчеты о количественной и качественной оценке рисков
Связующее звено со специалистами сторонних организаций по управлению рисками
В области сбыта, например:
Договоры о сотрудничестве с третьими сторонами
Назначение представителей и платёжных агентов
Связующее звено с внешними партнёрами по сбыту
Операционные услуги (предоставляются за отдельную плату)
по сбытуДля получения информации о дополнительных или индивидуальных услугах, пожалуйста, обращайтесь к нам лично.
Независимые услуги депозитария
Функцию депозитария на законных основаниях может выполнять только банк с местом нахождения в Лихтенштейне. Также остается в силе право пользоваться субдепозитариями и работать с так называемыми прайм-брокерами (Закон об управляющих фондами альтернативных инвестиций — AIFMG).
К основным услугам депозитариев обычно относятся:
Подписка на акции/погашение акций в фонде
Ответственное хранение акций и активов фонда
Ведение реестра акционеров
Обеспечение комплексной юридической оценки
Контроль соблюдения инвестиционной политики фонда
Контроль регламента проведения и исполнения платежных операций фонда
Покупка и продажа целевых инвестиций (исполнение)
Исполнение и контроль за исполнение корпоративных решений
Контроль распределения прибыли
Самостоятельный расчет и проверка достоверности стоимости чистых активов (СЧА)
Проверка благонадежности инвестора (в соответствии с предусмотренными законодательством требованиями)
Проверка свидетельства о регистрации компании/учредительных документов
Услуги внешнего аудитора
Сопровождение создания фонда и мониторинг проспектов фонда
Доработка относящихся к фонду публикаций
Поддержка мандата, например, со стороны таких компаний, как PwC / Ernst&Young / ReviTrust Grant Thornton AG и других
Услуги, предоставляемые Управлением по делам финансового рынка (FMA), Лихтенштейн
Подтверждение полномочий финансовых посредников и/или сертификации фондов
Текущий контроль компании по управлению фондом, депозитария, аудитора и управляемых фондов
Услуги возможных внешних (дополнительных) поставщиков услуг
Консультации по налогам
Заключения независимой экспертизы, например, по оценке прямых инвестиций или недвижимости
Создание (холдинговых) компаний, например, для более эффективного управления капиталом и/или денежными потоками в рамках структуры фонда
Передача корпоративных мандатов, например, в холдинговых компаниях